区域性股权市场知识
业务介绍——财务顾问
时间:2018-06-28 17:39:00
区域性股权市场(俗称"四板市场")是多层次资本市场的重要组成部分,在推动中小微企业发展、促进区域经济方面发挥了重要作用。为进一步发挥四板市场的培育孵化功能,突出"专业服务,创造价值"的品牌影响力,宁夏股交中心立足于区内中小微企业发展特点,针对当地企业目前存在的普遍问题,在挂牌和融资服务基础上,推出中介服务业务,包括改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问服务;为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;为在本市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,支持其为参与本市场的企业提供融资服务等。
下面我们重点介绍宁夏股交中心中介业务之财务顾问业务。
一、财务顾问业务概念
宁夏股交中心所称的财务顾问业务,是指中心根据企业法人、事业单位、政府部门等需求,利用中心专业知识和专业人才提供金融及资本市场信息咨询、分析和建议,设计金融服务方案,供客户参考的业务。
二、政策支持
2017年7月中国证监会在《区域性股权市场监督管理试行办法》中,允许和鼓励区域性股权市场运营机构开展中介业务,并规定了业务范围。
三、业务范围
财务顾问业务范围包括为客户提供企业管理咨询、企业培训、财务分析、推介路演,挂牌上市前梳理和规范、企业改制服务、企业并购重组服务、融资及对接洽谈、组织交易结算服务、财务管理等服务。

(一)长期财务顾问



(二)专项财务顾问


新三板挂牌、IPO前梳理与规范
协助客户做好新三板挂牌、IPO前梳理与规范;推荐并协助客户选聘主办券商、上市保荐人、会计师事务所、律师事务所等中介机构。
企业改制服务
制订改制方案,单独或协调合作机构共同向客户提供股份制改造服务,实现在区域性股权市场交易板挂牌。
企业并购重组服务
为客户(被)兼并与(被)收购涉及的融资安排提出专业性方案,并可全程为客户资产结构调整、重组事项等的策划和操作提出建议;协助企业对接资金供应方。
投资顾问
提供相关行业政策和市场信息,为客户的行业扩张及其他投资提供决策参考;为客户的投资决策提供相关的法律、政策咨询服务,进行项目可行性研究。
融资及对接洽谈
设计融资方案,制作融资项目材料并推荐合作金融机构;收集客户商务谈判涉及的背景资料,参与商务谈判,为客户商务谈判提供金融及资本市场专业支持;协助客户引进战略投资者。
组织交易结算服务
根据客户需求,提供股权转让、资产及债权交易,组织招商营销,实施交易及结算服务。
财务管理服务
分析客户财务管理现状,根据需要协助客户建立健全财务管理及内部控制制度,优化财务管理体系,改善各项财务指标,协助客户制定与其发展战略一致的财务战略。