业务指南
宁夏股权托管交易中心入会程序
时间:2018-12-10 15:39:00 来源:宁夏股权托管交易中心  

一、会员入会条件

(一)基本条件

1、依法设立的机构或组织;

2、具有良好的信誉和经营业绩;

3、认可并遵照执行中心业务规则,按规定缴纳有关费用,接受中心的持续监督及管理;

4、最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;

5、中心要求的其他条件。

(二)申请成为推荐服务商会员,除应符合规定的基本条件外,还应具备下列条件:

1、注册资本不少于500万元人民币或中心认可的其他条件;

2、具有证券、基金、会计、法律、行业分析等方面的专业人员;

3、具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验;

4、具备完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制;

5、人员具有良好的职业道德和信誉,最近两年没有不良记录及违反职业道德的行为;

6、熟悉中心的有关制度及相关业务规则;

7、中心要求的其他条件。

(三)申请成为专业服务商会员,除应符合规定的基本条件外,还应具备下列条件:

1、依法设立;

2、具有注册会计师资格、律师执业资格、资产评估师资格的人员数量在3人以上;

3、中心规定的其他条件。

(四)战略合作会员从事本中心具体业务,应该满足具体业务规则要求。

二、会员入会需要提交的材料:

1、会员入会申请书;

2、会员入会登记表;

3、会员自律承诺书;

4、统一社会信用代码营业执照及其他合法执业证照;

5、公司章程或设立协议;

6、主要业务规则、内部控制和风险控制制度设置及运作说明;

7、机构基本情况,提供从事中心相关业务人员名单及资质证明材料;

8、中心要求的其他材料。

、入会程序: